Chief Compliance — a liderança da função de conformidade
Liderança executiva, governação e accountability ao board para a função de conformidade, no ordenamento jurídico de Portugal.
Três graus de uma função
A função de conformidade exerce-se a três níveis de senioridade e proximidade. O Compliance Advisor aconselha do exterior; o Compliance Officer opera a função na organização; o Chief Compliance Officer lidera-a ao nível executivo e responde ao board. Este sítio é o grau de liderança.
Officer — opera a função
A função que opera a conformidade no dia a dia. Vive em complianceofficer.pt e complianceofficer.eu.
Chief — lidera a função
Liderança executiva, governação e accountability ao board. O grau de topo da função.
As Responsabilidades do Chief
O que um Chief Compliance Officer detém, ao nível de liderança da função.
Mandato e Independência
Um mandato formal, acesso direto ao órgão de gestão e a independência funcional que legitima a função de conformidade.
Governação e Reporte ao Board
Linhas de reporte, reporte periódico ao órgão de gestão ou à sua comissão e a demonstração de eficácia.
Programa de Conformidade
Titularidade do programa de conformidade — políticas, controlos e o apetite de risco que o enquadra.
Risco de Conformidade
Identificação, avaliação e tratamento do risco de conformidade, integrado na gestão de risco da organização.
Cultura e Tom de Topo
Gestão ativa da cultura de conformidade e do tom definido pela liderança.
Relação com Reguladores
Relação com as autoridades de supervisão, representação e gestão das expectativas regulatórias.
Accountability e Evidência
Produção de evidência auditável que demonstra a eficácia da conformidade ao board e às autoridades.
Governação e accountability ao board
A relação do Chief com o órgão de gestão: linhas de reporte, indicadores e demonstração de eficácia.
Soluções
Setores
Órgãos de Gestão & Comissões
Grandes Empresas
Setores Regulados
Grupos & Multinacionais
Subscreva o Boletim de Governação
O briefing executivo sobre governação da conformidade e accountability ao board.